保荐代表人做什么的
保荐代表人指上市后备企业和证监会之间的中介,相当于这家企业的代表,向证监会作担保推荐企业上市。
工作内容
1、负责证券发行、承销项目的开发及执行;
2、与项目相关机构的主管部门(包括中国证监会、交易所、证监局、证券业协会)进行沟通,保证项目的顺利进行;
3、开发与维护客户关系。
扩展资料
个人申请注册登记为保荐代表人的,应当具有证券从业资格、取得执业证书且符合下列要求,通过所任职的保荐机构向中国证监会提出申请,并提交有关证明文件和声明:
1、具备中国证监会规定的投资银行业务经历;
2、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格;
3、所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函;
4、未负有数额较大到期未清偿的债务;
5、未因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚;
6、中国证监会规定的其他要求。
参考资料来源:百度百科-保荐代表人
保荐人与保荐代表人的区别
保荐人和保荐代表人的不同之处:
一、保荐人:
保荐人是二板市场的一种特有的证券公司。这种证券公司的特点从其名称“保荐”二字即可反映出来,即保荐人既是担保人,又是推荐人。具体而言,保荐人就是为二板市场的上市公司的上市申请承担推荐职责,为上市公司的信息披露行为向投资者承担担保职责。
二、保荐代表人:
保荐代表人其实是上市后备企业和证监会之间的中介,相当于这家企业的代表,向证监会作担保推荐企业上市。
工作内容:
(一)负责证券发行、承销项目的开发及执行;
(二)与项目相关机构的主管部门(包括中国证监会、交易所、证监局、证券业协会)进行沟通,保证项目的顺利进行;
(三)开发与维护客户关系。
保荐代表人 干什么的
保荐代表人,相当于这家企业的代表,向证监会作担保推荐企业上市。保荐代表人的人数,也成为衡量一个券商投行实力的指标。
2014年11月24日,经国务院批准取消了保代资格证。保荐代表人第一次大规模投入证券市场业务,随着保代们给公司带来收益,保荐制的第一次争议逐渐平息。
2006年5月17日,证监会发布《首次公开发行股票并上市管理办法》,系统性地重新规范了IPO标准及程序,将之前以《审核标准备忘录》形式存在的很多内部规定以证监会令的形式向全社会公开,IPO审核去神秘化开始。
证券保荐代表人人是干什么的
保荐代表人是指上市后备企业和证监会之间的中介,相当于这家企业的代表,向证监会作担保推荐企业上市。
任职资格:
1、具备2年以上投行业务经历,且自2002年1月1日起至少担任过一个境内外首次公开发行股票、上市公司发行新股或可转债的主承销项目的项目负责人,一个项目应只认定一名项目负责人;
2、具备2年以上投行业务经历,且至少参与过两个境内外首次公开发行股票、上市公司发行新股或可转债的主承销项目,一个项目只认定两名参与人员,其中包括一名项目负责人;
3、具备2年以上投行业务经历,担任主管投行业务的公司高管、投行业务部门负责人、内核负责人或投行业务的其他相关负责人,每家综合类证券公司推荐的该类人员数量不得超过其推荐通道数量的两倍。
因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市,必须及时报告国务院证券监督管理机构。
证券交易所对证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,对异常交易的情况提出报告。证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息。证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案。
证券交易所分为公司制和会员制两种。这两种证券交易所均可以是政府或公共团体出资经营的(称为公营制证券交易所),也可以是私人出资经营的(称为民营制证券交易所),还可以是政府与私人共同出资经营的(称为公私合营的证券交易所)。
企业IPO时保荐人是做什么的?
保荐制度的主要内容:
证券发行上市保荐制度是指公司公开发行证券及证券上市时,必须由具有保荐资格的保荐机构推荐。在保荐制度下,企业发行股票并上市不仅要有保荐机构保荐,还需要具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。
证券发行上市保荐分为两个阶段:尽职推荐和持续督导。从保荐机构与发行人签订保荐协议到中国证监会正式受理公司申请文件和完成发行上市为尽职推荐阶段。证券发行上市后,企业即进入持续督导阶段,保荐机构需要在一定的期间内对发行人进行持续督导。
扩展资料:
具体审核环节:
1、材料受理、分发环节
中国证监会受理部门工作人员根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》(证监会令第66号)和《首次公开发行股票并上市管理办法》(证监会令第32号)等规则的要求,依法受理首发申请文件,并按程序转发行监管部。
发行监管部综合处收到申请文件后将其分发审核一处、审核二处,同时送国家发改委征求意见。审核一处、审核二处根据发行人的行业、公务回避的有关要求以及审核人员的工作量等确定审核人员。
2、见面会环节
见面会旨在建立发行人与发行监管部的初步沟通机制。会上由发行人简要介绍企业基本情况,发行监管部部门负责人介绍发行审核的程序、标准、理念及纪律要求等。
见面会按照申请文件受理顺序安排,一般安排在星期一,由综合处通知相关发行人及其保荐机构。见面会参会人员包括发行人代表、发行监管部部门负责人、综合处、审核一处和审核二处负责人等。
参考资料来源:百度百科-首次公开募股
做一名保荐代表人需要什么能力,如何才能由基层员工做到保荐代表人,发展路径是怎样的?
任职资格:
(一)具有2年以上投行业务经验,2002年1月1日起担任国内外第一家公开发行股票上市公司发行新股或转债主承销项目负责人。一个项目只能确定一个项目负责人。
(二)具有2年以上投资银行工作经验,担任公司主管投资银行业务的高级管理人员、投资银行业务部门负责人、核心业务负责人或其他相关投资银行业务负责人,以及各综合性证券公司推荐的人员数不得超过推荐通道数量的两倍。
2009年,中国证监会将保荐代表人的申请条件变更为:
(一)具有3年以上保荐相关业务经验。
(二)在本法第二条规定的境内证券发行项目中担任项目协会。
(三)参加中国证监会认可的保荐代表人能力测试,测试结果合格有效。
(四)诚实守信,品行端正,无不良诚信记录,无中国证监会行政处罚。
(五)期末需要清偿的数额较大的债务。
(六)中国证监会规定的其他条件。
做一名保荐代表人需要什么能力,如何才能由基层员工做到保荐代表人,发展路径是怎样的?求解答
任职资格:
1、开发行公司主承销项目负责人,一个项目只能确定一个项目负责人。
2、具有2年以上投资银行工作经验,担任公司负责投资银行业务的高级管理人员、投资银行业务部门负责人、核心业务负责人或者其他相关投资银行业务负责人,综合类证券公司推荐人员数量不得超过推荐渠道数量的两倍。
2009年,中国证监会将保荐代表人的申请条件变更为:
1、有三年以上保荐业务经验。
2、在本法第二条规定的境内证券发行项目中担任项目协会。
3、参加中国证监会认可的保荐代表人能力测试,测试结果合格有效。
4、诚实守信,品行端正,无不良信用记录,无中国证监会行政处罚。
5、期末应清偿的大额债务。
6、中国证监会规定的其他条件。
保荐人和保荐代表人有什么不一样吗?
保荐人和保荐代表人的不同之处:
一、保荐人:
保荐人是二板市场的一种特有的证券公司。这种证券公司的特点从其名称“保荐”二字即可反映出来,即保荐人既是担保人,又是推荐人。具体而言,保荐人就是为二板市场的上市公司的上市申请承担推荐职责,为上市公司的信息披露行为向投资者承担担保职责。
保荐人在有效保荐期限内,应当履行下列职责:
(一) 确认挂牌企业符合本所要求条件,并在挂牌企业挂牌交易后就其是否持续符合该条件向企业董事会提供意见;
(二) 在挂牌企业申请股权首次挂牌交易时,协助挂牌企业处理股权挂牌交易事宜,确认所有挂牌交易申报文件符合本规则,并向本所提交《挂牌交易保荐书》;
(三) 辅导和督促挂牌企业的董事、监事和高级管理人员了解并遵守相关的法律、法规和本所的有关规定,及时、准确回复挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员关于本所规则的咨询;
(四) 辅导和督促挂牌企业按照法律、法规和本规则的规定履行信息披露义务,及时审阅、核对挂牌企业拟公告的信息披露文件并书面确认;
(五) 及时回复本所的质询;
(六) 辅导和督促挂牌企业履行股权挂牌交易需履行的义务;
(七)协助挂牌企业建立、健全符合法律、法规和本规则规定的挂牌企业治理结构。
(八)确保有足够和合适的人员专门从事保荐业务。
二、保荐代表人:
保荐代表人其实是上市后备企业和证监会之间的中介,相当于这家企业的代表,向证监会作担保推荐企业上市。
保荐代表人申请条件:
(一)具备3年以上保荐相关业务经历;
(二)在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;
(三)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;
(四)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,未受到中国证监会的行政处罚;
(五)未负有数额较大到期未清偿的债务;
(六)中国证监会规定的其他条件。
工作内容
(一)负责证券发行、承销项目的开发及执行;
(二)与项目相关机构的主管部门(包括中国证监会、交易所、证监局、证券业协会)进行沟通,保证项目的顺利进行;
(三)开发与维护客户关系。
投资银行相关业务具体是哪些,刚毕业想以后想从事保荐代表人的职业,现在需要从事什么工作?
从事证券发行承销、收购兼并、固定收益投资等投资银行相关业务两年以上,且已取得证券从业资格的人员(即通过证券从业人员资格考试基础科目及到少一门专业科目的人员)均可报名参加。各证券公司按照报名条件组织本公司员工报名参加考试。
必须具备以下三个条件:
1、在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员;
2、从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上(包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历)。以上时间的认定,以被正式聘用时间为准,非正式聘用的工作,如兼职、实习等均不予计算;
3、已取得证券从业资格(即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员)。
资格审查与资格证书类别:
证监会接到完整的申请材料后,对申请人的材料做出审查,并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别:
1、证券代理发行从业资格;
2、证券经纪从业资格;
3、投资顾问从业资格;
4、证券中介机构电脑管理从业资格;
5、证监会认为需要认定的其他类别。
保荐代表人做什么的
简单来说,保荐人就是公司上市的推荐人和担保人。在我们国家,保荐人是由辅助公司上市的证券公司指定其中有资格的工作人员来担任的。
如果公司要顺利上市,保荐人是非常重要的。他们不仅为公司的上市申请承担推荐职责,还要为公司上市的信息披露行为向投资者承担担保职责。
除此以外,为了配合好推荐和担保工作,保荐人的职责还包括辅导、监督以及调查、报告、咨询和保密等。保荐代表人承担的责任大,报酬也很丰厚,所以保荐人被称为金领中金领。
“保荐人的薪酬,一般由以下几个部分组成:保底年薪+保荐人津贴+转会费(如果跳槽)+签字费+项目承揽承做等分红。”在这几部分之中,项目承做分红占了保荐人薪酬结构的大头。
目前保荐人年薪加上津贴一般是120万-180万元,加上签字费和项目奖金,年收入基本能保持在200万-300万元的水准。